Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ




Скачать 59.92 Kb.
НазваниеАнкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ
Дата публикации21.06.2013
Размер59.92 Kb.
ТипАнкета
vbibl.ru > Право > Анкета
АНКЕТА КЛИЕНТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ-НЕРЕЗИДЕНТА РФ
(Часть I)

QUESTIONNAIRE FOR FINANCIAL INSTITUTION
1. Basic Information



Наименование компании (полное официальное наименование и сокращенное наименование)

Company name (full official name and short name)






Организационно-правовая форма

Form of incorporation






Государственный регистрационный номер

Number of State Registration






Дата государственной регистрации

Date of State Registration






Наименование регистрирующего органа

Name of the registering body






Место государственной регистрации

Place of State Registration






Индивидуальный номер налогоплательщика (если компания нерезидент не имеет ИНН, пожалуйста, укажите КИО)

Taxpayer Identification Number (if a non-resident company does not have Taxpayer Identification Number, please specify the Foreign Organization Code)






Тип лицензии на осуществление банковских операций

Type of banking transactions license






Номер лицензии

License number






Дата выдачи лицензии

Date of the issue of the license






Орган, выдавший лицензию

Authority which issued the license






Срок действия лицензии

Term of validity of the license






Адрес местонахождения

(если клиент является филиалом финансового института, пожалуйста, укажите адрес местонахождения головного офиса)

Legal address

(if the counterparty is a branch of financial institution, please specify the location of the head office)






Почтовый адрес

Post address






Контактное лицо (должность, номер телефона, факс и e-mail)

Contact person (title, telephone number, fax and e-mail)





2. Shareholders



Информация об акционерах

(ФИО/наименование, страна регистрации, адрес, доля)

Information about shareholders

(full name, citizenship, official address, participation share)





3. Management



Совет Директоров

(ФИО, Должность)

Board of Directors

(full name, title)






Правление

(ФИО, должность)

Executive Committee

(full name, title)





4. Subsidiaries



Дочерние структуры в стране регистрации Кредитной организации

Number of domestic subsidiaries






Зарубежные дочерние структуры

Number of foreign subsidiaries






Филиалы в стране регистрации Кредитной организации

Number of domestic branches






Зарубежные филиалы

Number of foreign branches





5. Financial data



Капитал

Capital






Активы

Total assets






Аудиторская компания

Audit Company






Дата последней аудиторской проверки

Date of the last audit





6. Correspondent banks



Список банков корреспондентов (Ностро счета)

List of correspondent banks (Nostro accounts)





7. Ratings



Рейтинги

Ratings





8. Anti-Money Laundering



Есть ли в Вашей стране законодательство, направленное на предотвращение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Has your country established laws designed to prevent money laundering and terrorist financing?

 YES /  NO



Является ли такое законодательство обязательным для соблюдения Кредитной организацией?

Is your institution subject to and fully compliant with such laws?

 YES /  NO



Запрещает ли законодательство и регулирующие органы Вашей страны открывать счета на имя анонимных владельцев?

Do the laws and regulations in your country prohibit your institution from opening anonymous accounts?

 YES /  NO



Есть ли у Кредитной организации политика контроля и процедуры, направленные на предотвращение и выявление деятельности по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Does your institution have a written policy, controls and procedures reasonably designed to prevent and detect money laundering/terrorism financing activities?

 YES /  NO



Соблюдаете ли вы требования FATF SR VII?

Do you comply with FATF SR VII1?

 YES /  NO



Существует ли у Кредитной организации политика и процедуры, запрещающие открытия счетов/ установление отношений с банками-оболочками (shell banks)?

^ DOES YOURFINANCIAL INSTITUTION HAVE POLICIES AND PROCEDURES PROHIBITING YOUR BANK FROM PROVIDING SERVICES FOR SHELL BANKS?

 YES /  NO



Есть ли у Кредитной организации сотрудник, ответственный за ПОД/ФТ?

Does your institution have an officer responsible for anti-money laundering?

 YES /  NO




Если да, пожалуйста, укажите контактную информацию

If yes, please provide the contact information

Name:

Title:

Address:

Telephone number:

Fax:

E-mail:



Проводит ли ваша Кредитная организация регулярное обучение сотрудников по ПОД/ФТ?

Does your institution have periodic anti-money laundering training program?

 YES /  NO


I hereby confirm that the information contained in this form is reliable. I undertake to notify the Bank concerning all changes specified in the application form. I agree to the verification of this information. I have no objections to provide all documents required by the Bank.


_________________________

_________________________

_________________________

(Signature)

(Name of signatory)

(Date)


(Seal)

1


Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconОтчет о прибылях и убытках кредитной организации по состоянию на 1...
Наименование кредитной организации: Общество с ограниченной ответственностью "Банк Ренессанс Финанс"

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconОтчет о прибылях и убытках кредитной организации по состоянию на 1...
Наименование кредитной организации: Общество с ограниченной ответственностью "Банк Ренессанс Финанс"

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconОтчет о прибылях и убытках кредитной организации по состоянию на 1...
Наименование кредитной организации: Общество с ограниченной ответственностью "Банк Ренессанс Финанс"

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconСоответствующего заместителя
Оао кб «вакобанк», основной государственный регистрационный номер кредитной организации 1026000002160, дата государственной регистрации...

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconПриказ №05/12 от “26 ” января 2012 г.     Изменения №3 к Регламенту...
Приложение №2 «Анкета Клиента (для юридического лица)/ Анкета Клиента (для физического лица)»

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconК Регламенту оказания брокерских услуг
Приложение №2 «Анкета Клиента (для юридического лица)/ Анкета Клиента (для физического лица)»

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconАнкета заявление физического лица (нерезидента)

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconКод кредитной организации (филиала) по окпо
Кредитной организации Коммерческий банк «риал-кредит» (общество с ограниченной ответственностью)

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconКод кредитной организации (филиала) по окпо
Кредитной организации Коммерческий банк «риал-кредит» (общество с ограниченной ответственностью)

Анкета клиента кредитной организации-нерезидента РФ iconКод кредитной организации (филиала) по окпо
Кредитной организации Коммерческий банк «риал-кредит» (общество с ограниченной ответственностью)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница