Справочник




Скачать 227.08 Kb.
НазваниеСправочник
страница1/3
Дата публикации12.06.2013
Размер227.08 Kb.
ТипСправочник
vbibl.ru > Право > Справочник
  1   2   3
конецформыначалоформыПриложение 4

к Инструкции

СПРАВОЧНИК

КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ

С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ

В РОСФИНМОНИТОРИНГ

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦ Код ¦ Наименование ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1000 ¦Операции с денежными средствами в наличной форме: ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной ¦

¦ ¦форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦

¦ ¦хозяйственной деятельности ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной ¦

¦ ¦форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦

¦ ¦хозяйственной деятельности ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1006 ¦Получение физическим лицом денежных средств по чеку на ¦

¦ ¦предъявителя, выданному нерезидентом ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал ¦

¦ ¦организации денежных средств в наличной форме ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦3000 ¦Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или ¦

¦ ¦место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) ¦

¦ ¦не участвует в международном сотрудничестве в сфере ¦

¦ ¦противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных ¦

¦ ¦преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими ¦

¦ ¦счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на ¦

¦ ¦указанной территории): ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если ¦

¦ ¦хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦

¦ ¦имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место ¦

¦ ¦нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не ¦

¦ ¦участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия ¦

¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и ¦

¦ ¦финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦

¦ ¦владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном ¦

¦ ¦государстве (на указанной территории) ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦3011 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя ¦

¦ ¦бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦

¦ ¦имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место ¦

¦ ¦нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не ¦

¦ ¦участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия ¦

¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и ¦

¦ ¦финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦

¦ ¦владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном ¦

¦ ¦государстве (на указанной территории) ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦3021 ¦Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон ¦

¦ ¦является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно ¦

¦ ¦регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве ¦

¦ ¦(на территории), которое (которая) не участвует в международном ¦

¦ ¦сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) ¦

¦ ¦доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ¦

¦ ¦либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, ¦

¦ ¦зарегистрированном в указанном государстве (на указанной ¦

¦ ¦территории) ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4000 ¦Операции по банковским счетам (вкладам): ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением ¦

¦ ¦документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в ¦

¦ ¦него денежных средств в наличной форме ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый ¦

¦ ¦на анонимного владельца ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), ¦

¦ ¦открытого на анонимного владельца ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4005 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета ¦

¦ ¦(вклада) юридического лица, период деятельности которого не ¦

¦ ¦превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦4006 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета ¦

¦ ¦(вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному ¦

¦ ¦счету (вкладу) не производились с момента их открытия ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5000 ¦Иные сделки с движимым имуществом: ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5001 ¦Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных ¦

¦ ¦изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от ¦

¦ ¦него страховой премии по страхованию жизни и иным видам ¦

¦ ¦накопительного страхования и пенсионного обеспечения ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору финансовой ¦

¦ ¦аренды (лизинга) ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными ¦

¦ ¦организациями по поручению клиента ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5005 ¦Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ¦

¦ ¦ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5006 ¦Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, ¦

¦ ¦тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в ¦

¦ ¦том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде ¦

¦ ¦выигрыша, полученного от участия в указанных играх ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦5007 ¦Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными ¦

¦ ¦организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) ¦

¦ ¦другим юридическим лицам, а также получение такого займа ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦6000 ¦Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии ¦

¦ ¦с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦7000 ¦Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе ¦

¦ ¦террористической, деятельности: ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦7001 ¦Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон ¦

¦ ¦является организация или физическое лицо, в отношении которого ¦

¦ ¦имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным ¦

¦ ¦законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к ¦

¦ ¦экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, ¦

¦ ¦прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем ¦

¦ ¦таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, ¦

¦ ¦действующее от имени или по указанию таких организации или лица ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦8000 ¦Сделки с недвижимым имуществом: ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

¦8001 ¦Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю ¦

+-----+-------------------------------------------------------------------+

Примечание:

Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.


Приложение 5

к Инструкции

СПРАВОЧНИК

^ КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЛИЦ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ

В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ

В РОСФИНМОНИТОРИНГ

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦Код ¦ Наименование ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦010 ¦Кредитные организации <*> ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦020 ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦030 ¦Страховая организация ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦040 ¦Лизинговая компания ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦050 ¦Организация федеральной почтовой связи ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦080 ¦Ломбард ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦110 ¦Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу драгоценных¦

¦ ¦металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома¦

¦ ¦таких изделий ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦120 ¦Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские конторы, а¦

¦ ¦также организующая и проводящая лотереи, тотализаторы (взаимное¦

¦ ¦пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной¦

¦ ¦форме ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦130 ¦Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами или¦

¦ ¦негосударственными пенсионными фондами ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦140 ¦Организация, оказывающая посредническую деятельность при¦

¦ ¦осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦150 ¦Адвокат ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+

¦151 ¦Нотариус ¦

+----+--------------------------------------------------------------------+
  1   2   3

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Справочник iconСправочник Учетных систем 9 2 Справочник типов запросов к Учетным...
Взаимодействие системы «дбо bs-client. Частный клиент» с учетными системами банка

Справочник iconСправочник Учетных систем 10 2 Справочник типов запросов к Учетным...
Взаимодействие системы «дбо bs-client. Частный клиент» с учетными системами банка

Справочник iconСправочник педиатра. 2011. № С. 53-62
Ильин, А. Г.   Состояние здоровья детей дошкольного и младшего школьного возраста. Проблемы, пути решения// Справочник педиатра....

Справочник iconЭтот справочник в первую очередь, сборник техник, точнее упражне...
Малкина-Пых И. Г. Экстремальные ситуации. – М.: Изд-во Эксмо, 2005. – 960 с. – (Справочник практического психолога)

Справочник iconСправочник риэлтора Текст предоставлен издательством «Справочник риэлтора»
«юридическую чистоту квартиры». Более подробно рассмотрены вопросы, возникающие у риэлторских фирм в связи с участием в строительстве...

Справочник iconСправочник по Паблик Рилейшнз «Абельмас Н. В. Универсальный справочник по Паблик Рилейшнз»
В настоящем издании раскрывается сущность понятия pr и подробно рассматриваются все направления по связям с общественностью. Материал...

Справочник iconСправочник базовых цен на инженерно-геологические и инженерно-экологические...
Справочник предназначен для применения предприятиями (организациями) различных организационно-правовых форм, выполняющими изыскательские...

Справочник iconСправочник рекомендован для применения на предприятиях, в учреждениях...
Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих

Справочник iconСправочник поликлинического врача. 2010. № С. 22-27
Эффективность и безопасность препарата Ингавирин в лечении гриппа и других орви у взрослых// Справочник поликлинического врача. 2010....

Справочник iconСправочник заведующего кдл. 2012. № С. 56-76. Тамбовское областное...
Молекулярно-генетические технологии, основанные на полимеразной цепной реакции, в диагностике перинатальных инфекций// Справочник...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница