Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент»




НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент»
страница1/6
Дата публикации06.05.2013
Размер0.84 Mb.
ТипДокументы
vbibl.ru > Право > Документы
  1   2   3   4   5   6


Утверждено Советом директоров

ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"

Протокол б/н от 12.04.2010 года

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»

г. Москва – 2010 год

1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Инвестиционная компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» (далее – Правила) разработаны в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. № 27, Приказом ФСФР от 13 августа 2009 г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Инвестиционная компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» (далее – реестр), в том числе устанавливают перечень, порядок и сроки исполнения операций в реестре, права, обязанности и ответственность держателя реестра, обязанности зарегистрированных лиц, порядок предоставления информации из реестра, основные формы используемых документов.

1.3. В соответствии со ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Открытое акционерное общество Инвестиционная компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» (далее – Общество, Держатель реестра) осуществляет самостоятельно.

1.4. Лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, является Генеральный директор Общества. Обязанность по ведению реестра может быть возложена Генеральным директором Общества на штатного сотрудника ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации о труде.

1.5. Ведение реестра осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью представления информации, содержащейся в реестре, на бумажном носителе.
^ 2. Термины и определения
В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

Положение о ведении реестра - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. № 27.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

  • владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

  • номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

  • доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

  • залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

  • должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

  • лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации;

  • законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

  • должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от держателя реестра исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий держателя реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях держателя реестра (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения о ведении реестра).

Распоряжение - документ, предоставляемый держателю реестра и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4 - 6.4.6 пункта 7.4 и пунктами 6.8, 6.9 настоящих Правил).

Типы лицевых счетов:

  • эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

  • лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

  • лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Документ, удостоверяющий личность:

  • Для граждан Российской Федерации – паспорт гражданина Российской Федерации или иной документ, признаваемый законодательством Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.

  • Для иностранных граждан – национальный паспорт (удостоверение личности), заграничный паспорт или иной документ, признаваемый законодательством Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.

  • Для лиц без гражданства – вид на жительство в Российской Федерации.

Термины, используемые в настоящих Правилах и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
^ 3. Информация и документы реестра
3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

  • об эмитенте;

  • о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.2. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

  • полное наименование;

  • краткое наименование;

  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

  • номер и дата государственной регистрации эмитента;

  • место нахождения, почтовый адрес;

  • размер уставного капитала;

  • номера телефона, факса;

  • руководитель исполнительного органа эмитента;

  • идентификационный номер налогоплательщика.

3.3. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

  • вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;

  • количество ценных бумаг в выпуске;

  • форма выпуска ценных бумаг;

  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.4. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого держателю реестра доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

3.5. Перечень основных документов, используемых держателем реестра для ведения реестра

3.5.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;

  • гражданство;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • год и дата рождения;

  • место проживания (регистрации);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

  • полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

  • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

3.5.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание держателю реестра внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

  • количество передаваемых ценных бумаг;

  • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

  • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

  • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

3.5.3. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении содержится указание держателю реестра внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата государственной регистрации;

  • вид залога;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

3.5.4. Выписка из реестра

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

  • полное наименование держателя реестра;

  • номер и дата регистрации; наименование органа, осуществившего регистрацию;

  • место нахождения и телефон держателя реестра;

  • печать и подпись уполномоченного лица держателя реестра.

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

3.5.5. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • входящий номер документа (по системе учета держателя реестра);

  • наименование документа;

  • дата получения документа держателем реестра;

  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

  • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

  • исходящий номер ответа на документы;

  • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

3.5.6. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • дата получения документов и их входящие номера;

  • дата исполнения операции;

  • тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4 - 6.4.6 пункта 6.4 и пунктами 6.8, 6.9 настоящих Правил);

  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.6. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в реестре производится держателем реестра на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и Положением о ведении реестра.

Операции в реестре производятся держателем реестра на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

3.7. Требования к хранению документов

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
  1   2   3   4   5   6

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила внутреннего документооборота и контроля открытого акционерного общества
Российской Федерации, а также на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «черноглазовские мельницы»
ФЗ, Положением «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Приказом Федеральной службы...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг действуют...
Порядок формирования системы ведения реестра. Открытие лицевого счета в реестре. 6

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «телесет» (далее Правила) устанавливают порядок...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Росмашком»
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляться ОАО «Росмашком» (далее – Общество)

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг г. Нижний Новгород
Положение, Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао пкп «Энергоарсенал»...
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту Правила) регламентируют деятельность зао пкп «Энергоарсенал»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО ик «церих кэпитал Менеджмент» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого...
Обязанности и ответственность эмитента, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница