Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого акционерного общества "Севергал" (далее Правила) составлены в соответствии с законами РФ

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер документа;
  
• 
  дата получения документа Регистратором;
  
• 
  наименование, дата и номер документа;
  
• 
  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
  

• 
  подпись лица (уполномоченного представителя), представившего документ;
  
• 
  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
  
• 
  исходящий номер ответа на документы;
  
• 
  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
  

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  дата поступления документов и их входящие номера;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции, предусмотренный Правилами ведения реестра (за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списков акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр и операций по предоставлению информации из реестра);
  
• 
  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц (регистрационные номера), являющихся сторонами в сделке;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  

• 
  исходящий (порядковый) номер;
  
• 
  дата регистрации документа;
  
• 
  наименование, номер и дата формирования документа;
  
• 
  фамилия уполномоченного лица, подписавшего документ;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (наименование) лица, по распоряжению которого предоставляется информация из реестра (которому адресован документ);
  
• 
  регистрационный номер зарегистрированного лица (при наличии);
  
• 
  подпись лица, получающего документ (отметка о почтовом отправлении).
  

• 
  проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;
  
• 
  проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в Правилах ведения реестра;
  
• 
  проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;
  
• 
  регистрация полученных документов в журнале учета входящих документов.
  

• 
  проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;
  
• 
  сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;
  
• 
  сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра.
  

• 
  внесение записи в реестр (формирование отказа в проведении операции) или формирование информации из реестра;
  
• 
  регистрация документов, предоставляемых из реестра, или отказов в проведении операции в журнале учета исходящих документов;
  
• 
  внесение отметки в журнал учета входящих документов об исходящем номере ответа и дате отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр.
  

• 
  внутренний контроль исполнения распоряжений;
  
• 
  передача документов в архив.
  

• 
  документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
  
• 
  письма, запросы и распоряжения зарегистрированных лиц на получение информации из реестра;
  
• 
  запросы государственных органов;
  
• 
  учредительные документы юридических лиц;
  
• 
  анкеты зарегистрированных юридических/физических лиц с образцами подписи и печати;
  
• 
  доверенности уполномоченных представителей.
  

• 
  формирует опись уничтожаемых документов;
  
• 
  передает документы на уничтожение.
  

• 
  соблюдение Регистратором требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов ФСФР России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и внутренних документов Регистратора, регламентирующих его деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
  
• 
  принятие своевременных и эффективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков.
  

• 
  контроль соблюдение Регистратором процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации;
  
• 
  рассмотрение обращений, заявлений, жалоб и претензий к действиям Регистратора со стороны его клиентов и других участников рынка ценных бумаг;
  
• 
  осуществление текущего контроля за:
  

• 
  проведение проверок (служебных расследований):
  

• 
  проверка наличия лицевого счета (при передаче прав собственности - у обеих сторон по сделке), отсутствия обременений ценных бумаг, блокирования счета;
  
• 
  сверка данных, представленных в поданных документах с анкетой владельца счета;
  
• 
  сверка соответствия количества (наличия достаточного количества) ценных бумаг;
  
• 
  сверка полноты представления документов и правильности их заполнения;
  
• 
  проверка полномочий представителя зарегистрированного лица;
  

• 
  регистрация документов в журнале учета входящих документов в строгом соответствии с технологией ведения реестра, принятой в Регистраторе;
  

• 
  проверка соответствия выписки/ справки состоянию лицевого счета;
  
• 
  сверка соответствия реквизитов зарегистрированного лица в выдаваемом документе с его удостоверением личности;
  
• 
  проверка соответствия содержания и полноты ответа запросу клиента (по журналу учета входящих документов);
  
• 
  пометка об исполнении запроса клиента в журнале учета входящих документов (в журнал вносятся дата исполнения и фамилия исполнителя);
  
• 
  сверка исполнения всех принятых запросов (распоряжений) в конце каждого рабочего дня.
  

• 
  проверка соответствия представленного распоряжения на проведение операции в реестре проводимой операции;
  
• 
  проверка соответствия исполненной операции записи о ней в регистрационном журнале;
  
• 
  сверка реквизитов нового владельца (при необходимости) с реквизитами зарегистрированных лиц во избежание открытия второго лицевого счета одному и тому же лицу,
  
• 
  сверка количества ценных бумаг, указанного в распоряжении, с количеством ценных бумаг по этой операции по регистрационному журналу;
  
• 
  проверка соответствия сторон и оснований по распоряжениям;
  
• 
  отметка об исполнении поручения на входящем документе;
  
• 
  контроль исполнения поручений при передаче документов в архив.
  

• 
  после проведения соответствующих операций в системе ведения реестра документы, послужившие основанием для проведения операций в реестре, передаются в архив реестра и хранятся в архиве в личных делах зарегистрированных лиц в течение сроков, установленных действующим законодательством и нормативными актами ФСФР России;
  
• 
  право непосредственного доступа к документам архива реестра предоставляется исключительно лицу, выполняющему функции заведующего архивом;
  
• 
  выдача документов из архива для работы с ними производится сотрудником, выполняющим функции заведующего архивом, только с разрешения руководителя Регистратора.
  

• 
  не позднее следующего дня с даты утраты уведомляет об этом РО ФСФР России в СЗФО в письменной форме.
  
• 
  опубликовывает сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра.
  
• 
  принимает меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты, используя для этого уцелевшие данные и копии документов.
  

• 
  использовать электроаппаратуру и приборы в условиях, не соответствующих рекомендациям (инструкциям) предприятий-изготовителей, или имеющие неисправности, могущие привести к пожару, а также эксплуатировать провода и кабели с поврежденной или потерявшей защитные свойства изоляцией;
  
• 
  устанавливать неисправные розетки и другие электроустановочные изделия;
  
• 
  сушить личные вещи на обогревательных приборах;
  
• 
  оставлять без присмотра включенные в сеть электронагревательные приборы;
  
• 
  использовать неисправные электроприборы;
  
• 
  применять нестандартные (самодельные) электроприборы.
  

9. Приложения: