«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров




Скачать 147.76 Kb.
Название«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров
страница1/2
Дата публикации15.06.2013
Размер147.76 Kb.
ТипРешение
vbibl.ru > Информатика > Решение
  1   2


ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«НИЖНЕТАГИЛЬСКИЙ КОТЕЛЬНО-РАДИАТОРНЫЙ ЗАВОД»
Утверждено решением Совета директоров

(наблюдательного совета) ОАО «НТКРЗ»

от «29»июня 2009 г.

(протокол от «29» июня 2009 г.)

Положение о порядке хранения и предоставления документов и информации акционерам

ОАО «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» и иным заинтересованным лицам

г. Нижний Тагил
СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения...............................................................................................3

2. Раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг…………4

3. Перечень документов, подлежащих хранению и предоставлению акционерам……………………………………………………………………...…4

4. Порядок и сроки хранения документов…………………………………...….5

5. Порядок предоставления акционерам возможности ознакомления с документами Общества…………………………………………………..……….6

6. Порядок ознакомления акционеров с запрошенными документами….....…8

7. Порядок изготовления и предоставления копий документов по запросам акционеров..………………………………………………………………........….9

Положение о порядке хранения и предоставления документов и информации акционерам ОАО «НТКРЗ» и иным заинтересованным лицам
^ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Положение разработано с целью регламентации порядка доступа акционеров к документам Общества в соответствии с требованиями статей 89 и 91 ФЗ «Об акционерных обществах», обеспечения реализации прав акционеров на получение информации об Обществе, защиты Общества от недобросовестных действий по злоупотреблению информацией об Обществе.

1.2. Настоящее Положение о порядке предоставления документов и информации по требованию акционеров ОАО «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» (далее – Положение и Общество, соответственно) разработано в соответствии со следующими законодательными и иными нормативными актами:

- Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (в ред. 09.02.2009 г.);

- Федеральный закон от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (принят ГД ФС РФ 24.11.1995 г.) (в ред. от 30.12.2008 г.);

- Федеральный закон от 29.07.2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (принят ГД ФС РФ 09.07.2004 г.) (в ред. от 24.07.2007г.);

- Постановление ФКЦБ РФ от 16.07.2003 г. № 03-33/пс «Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ»;

- Приказ Минфина РФ от 28.11.1996 г. № 101 «О порядке публикации бухгалтерской отчетности открытыми акционерными обществами»;

- Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (в ред. от 30.08.2007 г.);

- Письмо ФКЦБ от 28.11.200 г. №ИК-07/6364 «О сроках хранения бюллетеней для голосования на общих собраниях акционеров акционерных обществ»;

- Устав ОАО «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод».

1.3. Настоящим Положением определяется перечень документов Общества, подлежащих предоставлению акционерам; порядок хранения документов, порядок ознакомления акционеров с документами, порядок изготовления копий документов, порядок предоставления документов и информации иным заинтересованным лицам.

1.4. В настоящем Положении применяются следующие термины и определения:

Акционер - лицо, владеющее акциями Общества на праве собственности на дату подачи требования об ознакомлении с такими документами, а также дату ознакомления с документами и получения копий документов, а также уполномоченный представитель такого лица, в том числе действующий на основании должным образом оформленной доверенности.

^ Документы Общества - подлинные (первые) экземпляры документов либо их дубликаты (в случае утери подлинников).

Доступ к информации – возможность получения информации и ее использования.

Информация – сведения (сообщения, данные) независимо от формы их предоставления.

^ Информация, составляющая коммерческую тайну – сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладатели таких сведений введен режим коммерческой тайны.

^ Коммерческая тайна - режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Предоставление информации – действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц или передача информации определенному кругу лиц.
^ 2. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТОМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Общество в соответствии с «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденное Приказом ФСФР от 10.10.2006г. №06-117/пз-н, обязано раскрывать следующую информацию:

- годовой отчет в срок не позднее двух дней от даты составления протокола общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества:

на странице в сети Интернет.

- сообщение о проведении общего собрания акционеров опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества;

- годовая бухгалтерская отчетность открытых акционерных обществ подлежит обязательной публикации не позднее 1 июня следующего за отчетным года;

- дополнительные сведения, предусмотренных «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденное Приказом ФСФР от 10.10.2006г. №06-117/пз-н.

2.2. Список аффилированных лиц раскрывается Обществом не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала на сайте страницы в сети Интернет. Изменения в список аффилированных лиц вносятся до 30-го числа последнего месяца отчетного квартала, в котором произошли изменения.
^ 3. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ АКЦИОНЕРАМ

К документам Общества, подлежащим хранению и предоставлению акционерам относятся:

3.1. Решение об учреждении (создании) Общества, договор о создании общества.

3.2. Договор о присоединении (слиянии) общества и передаточный акт, решение о разделении, выделении или преобразовании и разделительный баланс.

3.3. Устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке.

3.4. Свидетельство о государственной регистрации общества, свидетельства о внесении записей в единый государственный реестр юридических лиц.

3.5. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе.

3.6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, изменения и (или) дополнения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, зарегистрированные в установленном порядке регистрирующими органами.

3.7. Внутренние документы Общества, утвержденные органами управления Общества.

3.8. Положение о филиалах или представительствах общества.

3.9. Годовые отчеты.

3.10. Документы бухгалтерского учета.

3.11. Документы бухгалтерской отчетности (включая бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, приложения к бухгалтерской отчетности, предусмотренные нормативными актами РФ, пояснительные записки, заключения аудитора): консолидированной, годовой, квартальной, месячной.

3.12 Отчеты независимых оценщиков.

3.13. Протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества).

3.14. Протоколы ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

3.15. Протоколы заседаний Совета директоров (наблюдательного совета) Общества.

3.16. Протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа Общества, решения единоличного исполнительного органа Общества.

3.17. Бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров.

3.18. Списки аффилированных лиц Общества.

3.19. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые Обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах».

3.20. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля.

3.21. Ежеквартальные отчеты эмитента.

3.22. Сообщения о существенных фактах, сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг.

3.23. Описи документов Общества, переданные на хранение в специализированные организации, акты о выделении документов Общества с истекшим сроком хранения.

3.24. Иные документы, предусмотренные ФЗ «Об акционерных обществах», Уставом Общества, внутренними документами Общества, решениями общих собраний акционеров, Совета директоров Общества, органов управления Общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
^ 4. ПОРЯДОК И СРОКИ ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

4.1. Документы хранятся в архиве Общества по месту нахождения единоличного исполнительно органа Общества: г. Нижний Тагил, ул. Восточное шоссе, д.22, здание заводоуправления. Ответственность за хранение документов Общества возлагается на единоличный исполнительный орган Общества.

По решению единоличного исполнительного органа Общества допускается хранение подлинников наиболее значимых документов Общества в депозитной ячейке банка.

4.2. Передача документов в архив Общества осуществляется лицами, осуществляющими подготовку и оформление (регистрацию) соответствующих документов. Порядок архивного хранения документов определяется инструкцией, утверждаемой единоличным исполнительным органом Общества.

При этом:

  • Документы подлежат хранению в специально оборудованном помещении с ограниченным доступом;

  • Бюллетени общих собраний акционеров передаются счетной комиссией на хранение и хранятся в опечатанном виде. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней составляется соответствующий акт.

  • Получение документов из архивного хранения для их предоставления акционеру осуществляется юрисконсультантом или иным лицом, уполномоченным на совершение таких действий единоличным исполнительным органом Общества.

4.3. В соответствии с действующими нормативными актами устанавливаются следующие сроки хранения документов:

  • Документы, поименованные в п.п. 3.1., 3.2., 3.3., 3.4., 3.6., 3.8., 3.9., 3.11., 3.13., 3.14, 3.15., 3.16, 3.17.,3.18.,3.19.,3.20.,3.21.,3.23., - постоянно;

  • Документы, поименованные в п.3.10.,3.12., - не менее 5 (пяти) лет;

  • Документы, поименованные в п.3.22., - не менее года;

  • Документы, поименованные в п.п. 3.5., 3.7., 3.14., - в соответствии со сроками, установленными перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, утвержденным Федеральной архивной службой.


^ 5. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРАМ ВОЗМОЖНОСТИ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДОКУМЕНТАМИ ОБЩЕСТВА

5.1. Акционеры Общества имеют право знакомиться с документами Общества в пределах предоставленных действующим законодательством прав.

Акционеры вправе знакомится с документами, поименованными в п.п. 3.3., 3.9., 3.13., 3.18., 3.21.,3.22., а также иными публично раскрываемыми документами без направления в Общество запроса о предоставлении документов посредством ознакомления с официальным текстом таких документов на сайте Общества в сети Интернет.

При подготовке к проведению общего собрания акционеров Общество обеспечивает лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров возможность ознакомления со следующими документами:

- годовой отчет Общества;

- годовая бухгалтерская отчетность Общества, в том числе заключение Ревизионной комиссии, заключение аудитора Общества по результатам годовой бухгалтерской отчетности Общества;

- рекомендации Совета директоров по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда и порядку его выплаты, и убытков Общества по результатам финансового года;

- сведения о кандидатах в Совет директоров, Ревизионную комиссию, в том числе информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в соответствующий орган Общества;

- сведения о кандидатах в аудиторы Общества;

- проекты изменений и дополнений, предлагаемых для внесения в Устав и (или) проект новой редакции Устава;

- проекты решений общего собрания акционеров.

Для ознакомления с иными документами акционер обязан направить в Общество запрос о предоставлении документов.

При этом акционер вправе ознакомиться с такими документами, а также получить копии документов исключительно за период деятельности Общества с момента, когда акционер приобрел права акционера.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, иные списки и бюллетени для голосования, включающие данные документов и почтовый адрес акционеров – физических лиц, предоставляются только с согласия этих лиц.

5.2. Запрос о предоставлении документов (далее - запрос) должен включать:

- ФИО (в случае если акционер юридическое лицо – полное наименование данного лица) акционера;

- данные документа, удостоверяющего личность (для юридического лица номер из ЕГРЮЛ и дата государственной регистрации);

- адрес, контактный телефон;

- сведения о количестве, типе и категории акций, принадлежащих акционеру;

- сведения о дате возникновения у обратившегося лица прав акционера;

- наименование каждого из запрашиваемых документов с указанием дополнительной информации, позволяющей идентифицировать запрашиваемый документ;

- подпись акционера или уполномоченного представителя.

К запросу прикладываются:

- выписка из реестра акционеров (со счета депо у номинального держателя), подтверждающего права акционера на акции, датируемая периодом не более чем за 10 дней до момента направления требования в Общество;

- доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия представителя акционера, обратившегося с соответствующим требованием. При этом доверенность акционера – физического лица должна быть заверена нотариально. Доверенность акционера – юридического лица, должна быть заверена таким юридическим лицом. Единоличный исполнительный орган акционера юридического лица должен представить выписку из протокола уполномоченного органа о его назначении.

5.3. Работа с запросами осуществляется в следующем порядке:

5.3.1. Письменный запрос направляется заинтересованным лицом в адрес Общества заказным почтовым отправлением или передается в канцелярию Общества лично.

Дата получения запроса определяется по дате его получения канцелярией Общества.

Полученный запрос регистрируется и в день поступления направляется канцелярией юрисконсульту.

5.3.2. Юрисконсульт после получения письменного запроса делает соответствующую запись в журнале учета работы с запросами о предоставлении информации.

5.3.3. Основаниями для отказа Общества в предоставлении документов являются следующие ситуации:

а) обратившееся лицо не является акционером Общества на дату предъявления запроса;

б) обратившееся лицо не подтвердило свои полномочия;

в) обратившееся лицо запрашивает документы, не входящие в перечень документов Общества, а также документы, право на ознакомление с которыми у акционера отсутствуют в соответствии с п.5.1. настоящего Положения;

г) запрос не содержит всей информации, предусмотренной настоящим Положением, либо содержит недостоверную информацию;

д) к запросу не приложены все необходимые документы.

5.3.4.После поступления и регистрации запроса о предоставлении документов, юрисконсульт проводит проверку соответствия запроса требованиям данного Положения и действующего законодательства РФ. Если при проверке выясняется, что:

а) акционеры (акционер), запрашивающие информацию, предусмотренную 3.19. настоящего Положения, обладают менее, чем 1% голосующих акций Общества, а запрашивающие информацию, предусмотренную 3.10. настоящего Положения, обладают менее чем 25% голосующих акций Общества, заинтересованному лицу направляется письменное уведомление о невозможности предоставления данной информации, после чего в журнале регистрации делается соответствующая отметка

б) лицо, приславшее запрос является акционером, но запрос оформлен с нарушением требований, предусмотренных п.5.2. настоящего Положения, заинтересованному лицу посредством почтовой связи направляется письмо с указанием на недостатки.

5.3.5. Если запрос соответствует требованиям действующего законодательства и настоящего Положения, уполномоченное лицо подготавливает и направляет обратившемуся лицу извещение о времени и месте ознакомления с запрашиваемой информацией, содержащее:

- исчерпывающую информацию о местонахождения Общества с указанием номера кабинета, в котором акционеру будет предоставлен доступ к документам;

-дата и время, начиная с которого акционеру будет предоставлен доступ к документам;

- порядок прохода на территорию Общества;

- сведения о лице, ответственном за предоставление информации, а также его контактный телефон;

- иную информацию о порядке ознакомления акционера с запрашиваемыми документами.
  1   2

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconПериодического печатного издания, используемого для опубликования...
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод»

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешение о дополнительном выпуске ценных бумаг
Утверждено решением Совета директоров Открытого акционерного общества "Тамбовский завод "Революционный труд", принятым 27. 09. 2011...

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров icon«Предварительно утвержден» Решением Совета директоров ОАО «пзбф» Председатель Совета директоров
Место нахождения: ОАО "пзбф"Калужская область, пос. Полотняный завод, ул. Трудовая, д. 2

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешением Внеочередного общего
«Общество» и регламентирует порядок подготовки и созыва заседаний Совета директоров, порядок подготовки и принятия решений на заседаниях...

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешение о выпуске акций
Утверждено решением Совета директоров, принятым 17. 04. 2009г., протокол от 17. 04. 2009г. №04/2009

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешение о дополнительном выпуске ценных бумаг
Утверждено решением Совета директоров, принятым 29. 03. 2012, Протокол от 02. 04. 2012 №3

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешением Совета директоров
Сведения о критериях определения и размере вознаграждения Генерального директора, членов Совета директоров

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешением Совета директоров
Отчет Совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconУтверждено Решением Совета директоров ОАО «ниирп» (Протокол №23 от...
Статья 10. Неконкурентные закупочные процедуры (закупка у единственного поставщика) 12

«нижнетагильский котельно-радиаторный завод» Утверждено решением Совета директоров iconРешение №3 от 30. 06. 2008 Решением Совета директоров ОАО «Алданзолото»
Отчет Совета директоров Общества о результатах финансово-хозяйственной деятельности в 2007 году 5

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница