Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп»
Скачать 378.85 Kb.
|
16. Функциями Брокера являются: посредничество при совершении биржевых сделок путем принятия поручений клиентов и совершения биржевых сделок на лучших для клиентов условиях; представление интересов клиентов путем ведения биржевых операций и совершения биржевых сделок от имени клиентов и за их счет, от своего имени и за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет; консультирование клиентов по вопросам, связанным с совершением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара; документальное оформление биржевых сделок, представление биржевых договоров к регистрации Биржей; другие функции, обеспечивающие выполнение поручений клиентов в соответствии с Правилами. ^ подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара; пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов; участвовать в биржевых торгах в соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание; совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара; получать у Биржи необходимую информацию; вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи. ^ соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю; предоставить Бирже доверенности на трейдеров; зарегистрировать клиента на Бирже до подачи заявки на продажу или покупку товара в интересах такого клиента; письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера; предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу; выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам; регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с деятельностью в качестве биржевого брокера, в том числе документы бухгалтерского учета, документы, стандартизированные Биржей, касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок, поручения и инструкции клиентов, а также подтверждение их выполнения или невыполнения, оригиналы договоров с клиентами и др.; предоставлять Бирже по ее требованию любые документы, касающиеся деятельности в качестве биржевого брокера; предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам; производить оплату биржевых сборов по совершенным в интересах клиентов биржевым сделкам; обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке досудебного урегулирования споров по биржевым сделкам; в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки; исполнять свои обязательства по заключенным биржевым сделкам (договорам); обеспечить исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке (договору). В качестве клиентов биржевых брокеров могут быть зарегистрированы: юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь; Для регистрации клиента – юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в установленном порядке, биржевой брокер предоставляет следующие документы: Заявление; копию свидетельства о государственной регистрации клиента (для клиентов – резидентов Республики Беларусь); копию выписки из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, выданной не позднее одного года до даты предоставления документов для регистрации, содержащей сведения о регистрации, юридическом адресе и полномочиях должностных лиц клиента (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь) с переводом на белорусский или русский язык; иные документы, предоставляемые по требованию Биржи. ^ представлять в одной торговой сессии клиентов, желающих продать биржевой товар, и клиентов, желающих купить данный биржевой товар; участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего продать биржевой товар, и представлять клиентов, желающих купить данный биржевой товар; участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего купить биржевой товар, и представлять клиентов, желающих продать данный биржевой товар; совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения. ^ за нарушение Правил торговли в ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа»; за невыполнение решений органов управления Биржи; за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила; за неисполнение обязательств клиентами биржевого брокера и биржевым брокером по биржевым сделкам (договорам), заключенным в интересах клиентов; за несоответствие своих действий на Бирже в интересах клиентов распоряжениям клиентов. 21. Принципы отношений участников биржевой торговли 21.1. Участники биржевой торговли обязаны строго соблюдать принципы: равноправия участников биржевой торговли, корректности, уважения по отношению друг к другу, финансовой ответственности, конфиденциальности полученной информации. 22.2. Участники биржевой торговли не должны участвовать в биржевых сделках, проводимых с использованием методов манипуляции или мошеннических действий. 23.3. Участники биржевой торговли не должны распространять недостоверную информацию о партиях товаров, допущенных к биржевым торгам. 24.4. Участники биржевой торговли не должны осуществлять деятельность, которая может негативно отразиться на реальной ситуации на рынке. 22. Брокер обязан соблюдать следующие нормы в отношениях со своими клиентами: предоставлять клиентам точную, корректную и достаточную информацию о биржевом рынке, а также о биржевых сделках, проведенных на Бирже в их интересах; любая рекомендация должна сопровождаться соответствующим предупреждением обо всех возможных рисках, а прогнозы должны быть четко обозначены как прогнозы; биржевой брокер не вправе настаивать на изменении параметров совершаемой им для клиента биржевой сделки с целью увеличения доходов в виде комиссионных или других доходов, образующихся от подобных действий; поручения клиентов должны быть исполнены надлежащим образом; не использовать денежные средства и товары клиента в собственных целях или в интересах третьих лиц; любой конфликт должен быть разрешен в целях соблюдения принципа защиты интересов клиента. ^ раскрывать или разглашать поручения клиента, совершать биржевые сделки против интересов клиента или контрагента с использованием полученной от клиента информации или информации, ставшей известной биржевому брокеру вследствие его работы; совершать биржевые сделки по предварительной договоренности с другими участниками биржевой торговли или по заранее согласованной цене; осуществлять фиктивные операции либо совершать биржевые сделки, которые не предусматривают смену собственника биржевого товара; устанавливать нереальные цены и комиссионные вознаграждения, совершать биржевые сделки вопреки поручениям клиентов, предпринимать попытки монополизировать рынок посредством скупки биржевых товаров, предоставлять ложную информацию о рынке. 24. Биржевой брокер - участник биржевой торговли обеспечивают соответствующий уровень подготовки трейдеров и несёт полную ответственность за их поведение и деятельность на Бирже. 25. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам. 25.1. Для целей безусловного и своевременного исполнения обязательств по биржевым сделкам Клиент обязан предоставить Брокеру необходимое обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам. 25.2. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам оценивается Брокером и должно соответствовать требованиям достаточности и надежности. 25.3. Предоставляемое обеспечение должно гарантировать безусловное исполнение сторонами биржевых сделок своих обязательств в полном объеме. 25.4. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам может осуществляться Клиентом: при продаже биржевого товара: денежными средствами (задаток) в порядке и размере, установленных Брокером; гарантией банка; страховым свидетельством; при покупке биржевого товара: денежными средствами, внесенными на счет Брокера в сумме, достаточной для оплаты стоимости биржевых товаров по конкретной биржевой сделке; Брокер вправе устанавливать и иные виды обеспечения, не противоречащие законодательству. 25.5. Клиент с согласия Брокера может использовать иные способы обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам. 25.6.. При наличии у Брокера информации о финансовой или иной несостоятельности Клиента, о предоставленных им дополнительных видах обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам Брокер вправе информировать об этом других участников биржевой торговли. 26. Порядок расчетов. 26.1.1. Расчеты Клиента с Брокером производятся в соответствии с заключенным договором поручения на брокерское обслуживание между Брокером и Клиентом.. 26.1.2. С Клиента взимается плата (биржевой сбор) в размере, определяемом Биржей по согласованию с Министерством торговли Республики Беларусь. Оплата биржевого сбора производится Клиентом в течение 7-ми календарных дней со дня совершения биржевой сделки. 27. Расчеты по биржевым договорам. 27.1. Расчеты по биржевым договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов Биржи в следующих случаях: если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям биржевого договора расчеты производятся в форме предварительной оплаты; если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя или представляющим интересы покупателя, и по условиям биржевого договора поставка товара осуществляется до его оплаты; в иных случаях, установленных локальными нормативными правовыми актами биржи. Участники биржевой торговли вправе производить расчеты с использованием счетов биржи в иных случаях, не установленных частью первой настоящего подпункта, по соглашению сторон. ^ 28.1. Споры по биржевым сделкам в порядке досудебного урегулирования разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. 29.Ответственность Брокера и Клиента 29.1. Брокер и Клиент несут ответственность за нарушение законодательства Республики Беларусь, Правил и иных решений Биржи, регулирующих биржевую торговлю. 29.2. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по биржевым сделкам, зарегистрированным на Бирже, участники биржевой торговли несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. |
Похожие:
 | Регламент – настоящий регламент оказания ООО «Московские партнеры» брокерских услуг на финансовых рынках со всеми приложениями и... | | |
|  | Специальность 08. 00. 05. – экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями,... | |
| В связи с открытием новых банковских счетов в нко зао нрд для осуществления расчетов по сделкам на зао «Фондовая биржа ммвб» и освобождением... | | В связи с открытием новых банковских счетов в нко зао нрд для осуществления расчетов по сделкам на зао «Фондовая биржа ммвб» и освобождением... |
| Декларация о рисках при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ОАО «ртс» | | |
| Устанавливается Клиенту, если стоимость портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента на дату начала операций на рынке ЦБ составляет... | | Ит-к: Управление Ювелирным Торговым Предприятием 0 Комплект на 5 пользователей – программная защита * |