Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп»




Скачать 378.85 Kb.
НазваниеРегламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп»
страница4/4
Дата публикации15.07.2013
Размер378.85 Kb.
ТипРегламент
vbibl.ru > Информатика > Регламент
1   2   3   4

16. Функциями Брокера являются:

посредничество при совершении биржевых сделок путем принятия поручений клиентов и совершения биржевых сделок на лучших для клиентов условиях;

представление интересов клиентов путем ведения биржевых операций и совершения биржевых сделок от имени клиентов и за их счет, от своего имени и за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет;

консультирование клиентов по вопросам, связанным с совершением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;

документальное оформление биржевых сделок, представление биржевых договоров к регистрации Биржей;

другие функции, обеспечивающие выполнение поручений клиентов в соответствии с Правилами.
^ 17. Брокер имеет право:

подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара;

пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов;

участвовать в биржевых торгах в соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание;

совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара;

получать у Биржи необходимую информацию;

вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи.
^ 18. Брокер обязан:

соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю;

предоставить Бирже доверенности на трейдеров;

зарегистрировать клиента на Бирже до подачи заявки на продажу или покупку товара в интересах такого клиента;

письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера;

предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу;

выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам;

регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с деятельностью в качестве биржевого брокера, в том числе документы бухгалтерского учета, документы, стандартизированные Биржей, касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок, поручения и инструкции клиентов, а также подтверждение их выполнения или невыполнения, оригиналы договоров с клиентами и др.;

предоставлять Бирже по ее требованию любые документы, касающиеся деятельности в качестве биржевого брокера;

предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам;

производить оплату биржевых сборов по совершенным в интересах клиентов биржевым сделкам;

обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке досудебного урегулирования споров по биржевым сделкам;

в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки;

исполнять свои обязательства по заключенным биржевым сделкам (договорам);

обеспечить исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке (договору).
В качестве клиентов биржевых брокеров могут быть зарегистрированы:

юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь;

Для регистрации клиента – юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в установленном порядке, биржевой брокер предоставляет следующие документы:

Заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации клиента (для клиентов – резидентов Республики Беларусь);

копию выписки из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, выданной не позднее одного года до даты предоставления документов для регистрации, содержащей сведения о регистрации, юридическом адресе и полномочиях должностных лиц клиента (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь) с переводом на белорусский или русский язык;

иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
^ 19. Брокер не вправе:

представлять в одной торговой сессии клиентов, желающих продать биржевой товар, и клиентов, желающих купить данный биржевой товар;

участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего продать биржевой товар, и представлять клиентов, желающих купить данный биржевой товар;

участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего купить биржевой товар, и представлять клиентов, желающих продать данный биржевой товар;

совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения.
^ 20. Брокер несёт ответственность:

за нарушение Правил торговли в ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа»;

за невыполнение решений органов управления Биржи;

за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила;

за неисполнение обязательств клиентами биржевого брокера и биржевым брокером по биржевым сделкам (договорам), заключенным в интересах клиентов;

за несоответствие своих действий на Бирже в интересах клиентов распоряжениям клиентов.
21. Принципы отношений участников биржевой торговли

21.1. Участники биржевой торговли обязаны строго соблюдать принципы: равноправия участников биржевой торговли, корректности, уважения по отношению друг к другу, финансовой ответственности, конфиденциальности полученной информации.

22.2. Участники биржевой торговли не должны участвовать в биржевых сделках, проводимых с использованием методов манипуляции или мошеннических действий.

23.3. Участники биржевой торговли не должны распространять недостоверную информацию о партиях товаров, допущенных к биржевым торгам.

24.4. Участники биржевой торговли не должны осуществлять деятельность, которая может негативно отразиться на реальной ситуации на рынке.

22.  Брокер обязан соблюдать следующие нормы в отношениях со своими клиентами:

предоставлять клиентам точную, корректную и достаточную информацию о биржевом рынке, а также о биржевых сделках, проведенных на Бирже в их интересах;

любая рекомендация должна сопровождаться соответствующим предупреждением обо всех возможных рисках, а прогнозы должны быть четко обозначены как прогнозы;

биржевой брокер не вправе настаивать на изменении параметров совершаемой им для клиента биржевой сделки с целью увеличения доходов в виде комиссионных или других доходов, образующихся от подобных действий;

поручения клиентов должны быть исполнены надлежащим образом;

не использовать денежные средства и товары клиента в собственных целях или в интересах третьих лиц;

любой конфликт должен быть разрешен в целях соблюдения принципа защиты интересов клиента.
^ 23. Брокеру - участнику торговли запрещается:

раскрывать или разглашать поручения клиента, совершать биржевые сделки против интересов клиента или контрагента с использованием полученной от клиента информации или информации, ставшей известной биржевому брокеру вследствие его работы;

совершать биржевые сделки по предварительной договоренности с другими участниками биржевой торговли или по заранее согласованной цене;

осуществлять фиктивные операции либо совершать биржевые сделки, которые не предусматривают смену собственника биржевого товара;

устанавливать нереальные цены и комиссионные вознаграждения, совершать биржевые сделки вопреки поручениям клиентов, предпринимать попытки монополизировать рынок посредством скупки биржевых товаров, предоставлять ложную информацию о рынке.
24. Биржевой брокер - участник биржевой торговли обеспечивают соответствующий уровень подготовки трейдеров и несёт полную ответственность за их поведение и деятельность на Бирже.
25. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам.

25.1. Для целей безусловного и своевременного исполнения обязательств по биржевым сделкам Клиент обязан предоставить Брокеру необходимое обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам.

25.2. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам оценивается Брокером и должно соответствовать требованиям достаточности и надежности.

25.3. Предоставляемое обеспечение должно гарантировать безусловное исполнение сторонами биржевых сделок своих обязательств в полном объеме.

25.4. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам может осуществляться Клиентом:

при продаже биржевого товара:

денежными средствами (задаток) в порядке и размере, установленных Брокером;

гарантией банка;

страховым свидетельством;

при покупке биржевого товара:

денежными средствами, внесенными на счет Брокера в сумме, достаточной для оплаты стоимости биржевых товаров по конкретной биржевой сделке;

Брокер вправе устанавливать и иные виды обеспечения, не противоречащие законодательству.

25.5. Клиент с согласия Брокера может использовать иные способы обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам.

25.6.. При наличии у Брокера информации о финансовой или иной несостоятельности Клиента, о предоставленных им дополнительных видах обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам Брокер вправе информировать об этом других участников биржевой торговли.
26. Порядок расчетов.

26.1.1. Расчеты Клиента с Брокером производятся в соответствии с заключенным договором поручения на брокерское обслуживание между Брокером и Клиентом..

26.1.2. С Клиента взимается плата (биржевой сбор) в размере, определяемом Биржей по согласованию с Министерством торговли Республики Беларусь.

Оплата биржевого сбора производится Клиентом в течение 7-ми календарных дней со дня совершения биржевой сделки.
27. Расчеты по биржевым договорам.

27.1. Расчеты по биржевым договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов Биржи в следующих случаях:

если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям биржевого договора расчеты производятся в форме предварительной оплаты;

если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя или представляющим интересы покупателя, и по условиям биржевого договора поставка товара осуществляется до его оплаты;

в иных случаях, установленных локальными нормативными правовыми актами биржи.

Участники биржевой торговли вправе производить расчеты с использованием счетов биржи в иных случаях, не установленных частью первой настоящего подпункта, по соглашению сторон.
^ 28. Разрешение споров по биржевым сделкам.

28.1. Споры по биржевым сделкам в порядке досудебного урегулирования разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь.
29.Ответственность Брокера и Клиента

29.1.  Брокер и Клиент несут ответственность за нарушение законодательства Республики Беларусь, Правил и иных решений Биржи, регулирующих биржевую торговлю.

29.2. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по биржевым сделкам, зарегистрированным на Бирже, участники биржевой торговли несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь.
1   2   3   4

Похожие:

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconРегламент оказания брокерских услуг Общества с ограниченной ответственностью...
Регламент – настоящий регламент оказания ООО «Московские партнеры» брокерских услуг на финансовых рынках со всеми приложениями и...

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconФормирование маркетингоориентированной системы управления торговым предприятием
Специальность 08. 00. 05. – экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями,...

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг
В связи с открытием новых банковских счетов в нко зао нрд для осуществления расчетов по сделкам на зао «Фондовая биржа ммвб» и освобождением...

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг
В связи с открытием новых банковских счетов в нко зао нрд для осуществления расчетов по сделкам на зао «Фондовая биржа ммвб» и освобождением...

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг
Декларация о рисках при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ОАО «ртс»

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconО. В. Грядовая Регламент оказания услуг

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconК Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг
Устанавливается Клиенту, если стоимость портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента на дату начала операций на рынке ЦБ составляет...

Регламент оказания брокерских и иных сопутствующих услуг Торговым частным унитарным предприятием «Алькомп» iconП рограммное обеспечение для ювелирной промышленности и торговли
Ит-к: Управление Ювелирным Торговым Предприятием 0 Комплект на 5 пользователей – программная защита *

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница