Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества

Скачать 1.69 Mb.

Название	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества
страница	8/27
Дата публикации	13.07.2013
Размер	1.69 Mb.
Тип	Документы

vbibl.ru > Информатика > Документы

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 27

Уведомление о проведении операции

Уведомление о проведении операции должно содержать следующие данные:

полное наименование Эмитента, его место нахождение, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию;
номер лицевого счёта, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счёта, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата внесения в Реестр записи;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
входящий номер документа, на основании которого внесена запись;
основание для внесения записи в Реестр;
информацию о Регистраторе:

полное наименование Регистратора;
наименование органа осуществившего государственную регистрацию;
номер и дата государственной регистрации;
место нахождения и телефон Регистратора;
печать и подпись должностного лица Регистратора.

Уведомление выдается только по письменному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

Операции в Реестре

Регистратор проводит в Реестре следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записи о залоге
внесение записи об обременении заложенных ценных бумаг
внесение записи о прекращении залога;
внесение записи о блокировании операций по лицевому счету;
внесение записей о зачислении/списании ценных бумаг на счет/со счета номинального держателя;
объединение лицевых счетов зарегистрированного лица.
внесение записей о размещении ценных бумаг;
внесение записей о конвертации ценных бумаг;
внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
аннулирование кода дополнительного выпуска
объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.
предоставление информации из Реестра.

^
Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (фиксацией права залога ценных бумаг), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета клиента номинального держателя в Реестре может производиться номинальным держателем при передаче Регистратору передаточного распоряжения с приложением документов клиента номинального держателя, необходимых для открытия лицевого счета, а также при передаче списка клиентов номинального держателя, составленного в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Для открытия лицевого счета зарегистрированное лицо обязано предоставить Регистратору анкету зарегистрированного лица для каждого вида зарегистрированного лица (владельца, номинального держателя, доверительного управляющего, залогодержателя).

^ Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В случае предоставления анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем зарегистрированного лица, подлинность подписи владельца ценных бумаг на предоставляемой Регистратору анкете должна быть засвидетельствована нотариально.

В случае если лицевой счет открывается малолетнему (несовершеннолетнему в возрасте до четырнадцати лет) или недееспособному, документы, необходимые для открытия лицевого счета, предоставляются законными представителями – родителями, усыновителями, опекунами, попечителями.

Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. При этом Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также нотариально засвидетельствованная копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности.

Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии должностного лица Регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность, которыми являются:

^ Паспорт гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации старше 14 лет, проживающих на территории Российской Федерации)
Паспорт гражданина СССР (для граждан Российской Федерации до замены его в установленные сроки на паспорт гражданина Российской Федерации)
Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации по форме N 2П (для утративших паспорт граждан, а также для граждан, в отношении которых до выдачи паспорта проводится дополнительная проверка)
^ Паспорт моряка
Военный билет военнослужащего срочной службы, удостоверение личности офицера, удостоверение личности военнослужащего.

Лицевой счет владельца, на котором будет учитываться право общей долевой собственности нескольких лиц на ценные бумаги, открывается на основании письменного указания (заявления), по крайней мере, одного из этих лиц или его представителя, и анкет зарегистрированных лиц всех сособственников.

^ Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица (передается Регистратору);
копию устава, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Регистратору);
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (в случае указания в анкете зарегистрированного лица сведений о внесении записи в единый государственный Реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г., то Регистратору предоставляется копия свидетельства о внесении записи в единый государственный Реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г., удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом) (передается Регистратору);
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Регистратору) (Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается Регистратору).

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, то Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Для открытия одному юридическому лицу счетов разных видов в одном Реестре, юридическое лицо обязано предоставить анкету зарегистрированного лица для каждого вида счета, в этом случае документы, необходимые для открытия лицевого счета юридическому лицу, могут быть предоставлены Регистратору в одном экземпляре.

Особенности предоставления документов для открытия лицевого счета и внесения изменений в информацию лицевого счета владельца акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию

Владельцем акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в Реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования регистратору предоставляются следующие документы:

анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской Федерации);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа/ специализированного государственного учреждения.

Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать:

наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения;
полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера;
акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение);
место нахождения этого органа;
почтовый адрес;
номер телефона, факса;
адрес электронной почты (при наличии);
фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности;
образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности;
образец оттиска печати этого органа;
реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

^ Особенности предоставления документов для открытия лицевого счета и внесения изменений в Реестр юридическими лицами - нерезидентами

При открытии лицевого счета юридическому лицу, образованному в соответствии с законодательством иностранного государства (далее – юридическое лицо - нерезидент) Регистратору необходимо предоставить следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов;
нотариально удостоверенную выписку из торгового реестра (при наличии), для банка – выписку из банковского реестра, либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на занятие банковской деятельностью;
другие (нотариально удостоверенные) документы, определяющие юридический статус юридического лица - нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения;
нотариально удостоверенный документ с образцами подписей лиц, уполномоченных давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету, а также оттиском печати юридического лица.

Все документы, выданные на территории иностранного государства должны иметь:

консульскую легализацию или отметку о проставлении апостиля (для стран, подписавших Гаагскую конвенцию от 05.10.1961 г.).

Не требуется консульской легализации или проставления апостиля на документах, выданных или удостоверенных в странах, подписавших Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 г., а также соответствующий двусторонний договор с Российской Федерацией.

Документы, составленные на иностранном языке, должны иметь нотариально заверенный перевод, в том числе перевод текста консульской легализации или отметки о проставлении апостиля.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 27

	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого... Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые...		Правила внутреннего документооборота и контроля открытого акционерного общества Российской Федерации, а также на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «телесет» (далее Правила) устанавливают порядок...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества “ Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) Закрытого акционерного общества «Елисеев Палас...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого... Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...
	Правил а внутреннего документооборота и контроля системы ведения... Реестродержателя, которые могут отразиться на точности записей в системе ведения реестра и угрожать безопасности активов эмитента...		Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «интерконсалтинг» Федерального Закона «О рынке ценных бумаг», Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №27 от 2 октября 1997 года «Об...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества

Уведомление о проведении операции

Открытие лицевого счета

Похожие: