Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества




НазваниеПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества
страница14/27
Дата публикации13.07.2013
Размер1.69 Mb.
ТипДокументы
vbibl.ru > Информатика > Документы
1   ...   10   11   12   13   14   15   16   17   ...   27
^

Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя


Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставление договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя, Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении (при наличии комплекта документов, необходимых для открытия лицевого счета).

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

При получении номинальным держателем Распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр, номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
  1. ^

    Предоставление информации из Реестра


Для получения информации из Реестра, обратившееся лицо предоставляет Регистратору Распоряжение на выдачу информации из Реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

  • Эмитент;

  • зарегистрированные лица;

  • уполномоченные представители государственных органов.

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

      1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

  • внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

  • всех записях на его лицевом счете;

  • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

  • Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

  • Регистраторе;

  • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан по письменному запросу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить:

    • выписку из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;

    • справку об операциях по его лицевому счёту за любой указанный период времени ведения Реестра Регистратором;

    • справку о наличии на его счете указанного в запросе количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента, данные из Реестра об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По письменному запросу зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать Уведомление о проведении операции.

      1. ^ Предоставление информации Эмитенту

Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет Регистратору Распоряжение, с указанием объема требуемой информации. Распоряжение должно быть подписано должностным лицом Эмитента, указанном в предоставленном Регистратору Списке должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

      1. ^ Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию в объеме, необходимом им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

К таким органам относятся:

  • Судебные органы:

    • суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом РФ от 14.11.2002г. №138-ФЗ (с 01.02.2003г.));

    • арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуального кодекса РФ от 24.07.2002г. №95-ФЗ);

    • служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным законом № 118-ФЗ от 21.07.1997г. «О судебных приставах»).

  • Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии с Федеральным законом № 144-ФЗ от 12.08.1995г. «Об оперативно-розыскной деятельности»):

    • органы внутренних дел РФ (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с Федеральным законом № 1026-1 от 18.04.1991г. «О милиции»);

    • органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии с Федеральным законом № 40-ФЗ от 03.04.1995г. «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации»);

    • Федеральные органы налоговой полиции (в соответствии с Федеральным законом № 5238-1 от 24.06.1993г. «О федеральных органах налоговой полиции»);

    • Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.

  • Прокуратура РФ (в соответствии с Федеральным законом № 2202-1 от 17.01.1992г. «О прокуратуре РФ»).

  • Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом № 117-ФЗ от 23.06.1999г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Федеральным законом № 948-1 от 22.03.1991г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).

  • Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем – КФМ России (в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии №16 от 19.07.2001г., Положением о предоставлении в КФМ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 17.04.2002г. №245).

  • Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ).

  • Нотариусы (в соответствии с Основами законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 года №4462-1).

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, Регистратор выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) Регистратор дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
1   ...   10   11   12   13   14   15   16   17   ...   27

Похожие:

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconНастоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого...
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля открытого акционерного общества
Российской Федерации, а также на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «телесет» (далее Правила) устанавливают порядок...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества “
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) Закрытого акционерного общества «Елисеев Палас...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра...
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconНастоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого...
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравил а внутреннего документооборота и контроля системы ведения...
Реестродержателя, которые могут отразиться на точности записей в системе ведения реестра и угрожать безопасности активов эмитента...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «интерконсалтинг»
Федерального Закона «О рынке ценных бумаг», Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №27 от 2 октября 1997 года «Об...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница