Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества




НазваниеПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества
страница1/27
Дата публикации13.07.2013
Размер1.69 Mb.
ТипДокументы
vbibl.ru > Информатика > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27



Утвержден Приказом

Генерального директора

ЗАО «БУХУЧЕТ»

от 29.11.2002г. № 10

ПРАВИЛА

ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг,

внутреннего документооборота и контроля

закрытого акционерного общества

«БУХУЧЕТ»

2002 г.


Оглавление:

Общие положения 3

1.Обязанности Регистратора, зарегистрированных лиц и Эмитента 5

2.Информация Реестра 7

2.1. Информация об Эмитенте 7

2.2. Информация о ценных бумагах Эмитента 7

2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица 8

3.Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения Реестра 8

3.1. Анкета зарегистрированного лица 8

3.2. Передаточное распоряжение 9

3.3. Залоговое распоряжение 10

3.4. Распоряжение о передаче права залога 11

3.5. Распоряжение о внесении изменений об условиях залога 11

3.6. Выписка из Реестра 12

3.7. Справка об операциях по лицевому счету 13

3.8. Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) 14

3.9. Уведомление о проведении операции 14

4.Операции в Реестре 15

4.1. Открытие лицевого счета 15

4.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице 18

4.3. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 19

4.4. Операции по поручению Эмитента 24

4.5. Внесение в Реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету 27

4.6. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг 29

4.7. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя 32

4.8. Предоставление информации из Реестра 32

4.9. Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица в Реестре 34

4.10. Объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 34

4.11. Аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными 35

4.12. Особенности учета части акций (дробных акций) 36

4.13. Исправление ошибок в Реестре 36

5.Сроки исполнения операций 36

6.Правила внутреннего документооборота 37

6.1. Журналы в системе ведения Реестра 38

6.2. Порядок приема и регистрации документов, поступающих к Регистратору 39

6.3. Порядок обработки документов, поступающих к Регистратору 41

6.4. Порядок хранения документов, поступающих к Регистратору 44

7.Правила внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению деятельности по ведению реестра 45

8.Формы документов, на основании которых Регистратор проводит операции в Реестре 48

9.Формы выдачи выписок и справок из Реестра 64

10.Формы уведомлений об отказе, уведомления о приеме документов и внутренних документов Регистратора 69


Общие положения

Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля» (далее – Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса РФ, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Настоящие Правила регламентирует деятельность ЗАО «БУХУЧЕТ» по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «БУХУЧЕТ», определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов.

Настоящие Правила содержат следующие термины и определения:

Эмитент - ЗАО «БУХУЧЕТ», как юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Регистратор - ЗАО «БУХУЧЕТ», как Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение Реестра.

^ Должностные лица Регистратора - должностные лица ЗАО «БУХУЧЕТ», на которых приказом Директора возложена обязанность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «БУХУЧЕТ».

^ Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «БУХУЧЕТ».

^ Система ведения реестра (далее – Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных Реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

^ Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц) – часть системы ведения Реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Трансфер-агент - юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющее функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче ЗАО «БУХУЧЕТ» информации и документов, необходимых для проведения операций в Реестре, а также функции по приему от ЗАО «БУХУЧЕТ» и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от ЗАО «БУХУЧЕТ».

^ Ценная бумага - любая именная эмиссионная ценная бумага ЗАО «БУХУЧЕТ», владелец которой устанавливается на основании записи в Реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

^ Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг ЗАО «БУХУЧЕТ», обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

^ Дополнительный выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

^ Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг – аннулирование государственных регистрационных номеров, присвоенных дополнительным выпускам эмиссионных ценных бумаг, и присвоение им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.

^ Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр ЗАО «БУХУЧЕТ».

    ^ Виды зарегистрированных лиц:

  • Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

  • Номинальный держатель (депозитарий) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

  • ^ Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управления ценными бумагами, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

  • Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

    ^ Уполномоченные представители:

  • юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

  • физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

  • государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора выполнения определенных действий.

    Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и / или предоставлении информации из Реестра.

    ^ Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, Эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в Реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, Эмитенту, представителям государственных органов, предоставлению выписок и иных документов из Реестра.

    ^ Типы лицевых счетов:

  • Эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

  • Лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. № 208-ФЗ.

  • Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

  • Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при формировании Реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

    Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

    ^ Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в Реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, Эмитенту, представителям государственных органов.

    ^ Выписка из Реестра - документ, выдаваемый Регистратором, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

    ^ Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий Эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

^ Номер государственной регистрации юридического лица – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) либо номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г.

Дата государственной регистрации юридического лица – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН либо дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002г.

  1. Обязанности Регистратора, зарегистрированных лиц и Эмитента

Положения настоящей главы Правил обязательны для уполномоченных лиц Регистратора, зарегистрированных в Реестре лиц, их уполномоченных представителей и Эмитента.

        1. Регистратор обязан:

  • осуществлять ведение Реестра по всем видам, категориям (типам и сериям) ценных бумаг Эмитента;

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами;

  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, в соответствии с законодательством РФ и настоящими Правилами;

  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписывающих документы;

  • осуществлять сверку подписи на Распоряжениях;

  • отказать во внесении записей в Реестр в случаях, перечисленных в настоящих Правилах;

  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска, размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;

  • предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном законодательством РФ и настоящими Правилами;

  • строго соблюдать установленный законодательством РФ порядок приема (передачи) Реестра при заключении (расторжении) договора на ведение Реестра;

  • обеспечивать Эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления Распоряжений и получения информации из Реестра не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели;

  • по Распоряжению Эмитента, или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

  • по Распоряжению Эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

  • обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством РФ, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

  • обеспечить сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в Реестре;

  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

  • раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:

      • Место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

      • Место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента Регистратора;

      • Формы документов для проведения операций в Реестре;

      • Настоящие Правила ведения Реестра.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных Регистратор обязан:

  • уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;

  • принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в Реестр записи;

  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного Распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  • отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или Эмитентом;

  • при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.

        1. Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

  • предоставлять Регистратору информацию об изменении данных лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

  • предоставлять Регистратору документы, предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

        1. Эмитент обязан:

  • Предоставить Регистратору следующие документы:

    • подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

    • копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

    • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

    • выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

    • копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

    • копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

    • заверенные Эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние три года

    • Своевременно предоставлять Регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов.

    • Предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, содержащий: фамилию, имя, отчество должностного лица, вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, должность, образец подписи должностного лица с указанием объема информации, которую имеет право получить уполномоченное лицо.

  1. Информация Реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, и информацию об Эмитенте, о Регистраторе, о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconНастоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого...
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля открытого акционерного общества
Российской Федерации, а также на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «телесет» (далее Правила) устанавливают порядок...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества “
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) Закрытого акционерного общества «Елисеев Палас...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра...
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconНастоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого...
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравил а внутреннего документооборота и контроля системы ведения...
Реестродержателя, которые могут отразиться на точности записей в системе ведения реестра и угрожать безопасности активов эмитента...

Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, внутреннего документооборота и контроля закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «интерконсалтинг»
Федерального Закона «О рынке ценных бумаг», Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №27 от 2 октября 1997 года «Об...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница