№ п.п.
|
Положение Кодекса корпоративного поведения
|
^
|
Примечание
|
Общее собрание акционеров
|
1
|
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения
независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок.
|
Не соблюдается
|
Извещение акционеров о проведении общего собрания производится в соответствии с требованиями Закона. Согласно п.13.11. устава общества и ст.52 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ:
«Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения».
|
2
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования
|
Соблюдается
|
В соответствии со ст. 51 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ «Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 настоящего Федерального закона, - более чем за 85 дней до даты проведения общего собрания акционеров… Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов…»
|
3
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться с
информацией (материалами),
подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет
|
Не соблюдается
|
Требования Закона о правах акционеров по ознакомлению с информацией соблюдаются. Согласно ст. 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ акционеры имеют возможность ознакомиться с информацией (материалами), подлежащими предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней, до проведения общего собрания акционеров в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении общего собрания акционеров.
|
4
|
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без
предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет
его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав
|
Соблюдается
|
В соответствии со ст. 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ «Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) общества, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа».
|
5
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном присутствии на
общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора
акционерного общества
|
Соблюдается
|
Несмотря на то, что действующим законодательством не предусмотрен обязательный порядок присутствия указанных лиц на общем собрании акционеров, указанные лица в обязательном порядке всегда присутствуют на общем собрании акционеров общества. Во внутренних документах общества требование об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора
акционерного общества присутствует.
|
6
|
Обязательное присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального
директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
|
Соблюдается
|
Несмотря на то, что уставом и внутренними документами общества не предусмотрено обязательное присутствие
кандидатов в члены совета директоров, на должность генерального директора, в члены правления, ревизионной комиссии, а также в аудиторы акционерного общества, указанные лица уведомляются о необходимости присутствия на общем собрании акционеров.
|
7
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров.
|
Соблюдается
|
Раздел 12 Положения об общем собрании акционеров ОАО «АТП-3» устанавливает процедуру регистрации участников общего собрания акционеров. Кроме того, регистрация указанных лиц существляется в строгом соответствии с разделом 4 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 мая 2002 г. N 17/пс).
|
Совет директоров
|
8
|
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению финансово - хозяйственного плана
акционерного общества
|
Соблюдается
|
Несмотря на то, что в уставе общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово - хозяйственного плана общества отсутствуют, согласно п. 14.2 устава общества определение приоритетных направлений деятельности общества относится к исключительной компетенции совета директоров общества.
|
9
|
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
|
Соблюдается
|
В соответствии с Положением о совете директоров ОАО «АТП-3» совет директоров оценивает финансовые и иные риски, влияющие на деятельность общества и обязаны при принятии решений оценивать риски и неблагоприятные последствия.
|
10
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров принять решение о
приостановлении полномочий
генерального директора,
назначаемого общим собранием
акционеров.
|
Не соблюдается
|
Указанное право совета директоров в уставе Общества отсутствует.
|
11
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров устанавливать
требования к квалификации и
размеру вознаграждения
генерального директора, членов
правления, руководителей
основных структурных
подразделений акционерного
общества
|
Соблюдается. Частично не применимо.
|
В соответствии с уставом Общества именно совет директоров устанавливает размер вознаграждения генеральному директору Общества, утверждая договор, заключаемый с ним.
Избрание генерального директора Общества относится к компетенции общего собрания.
Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не предусмотрен.
|
12
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров утверждать условия
договоров с генеральным
директором и членами правления
|
Соблюдается. Частично не применимо.
|
В соответствии с уставом Общества именно совет директоров утверждает договор, заключаемый с генеральным директором Общества.
Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не предусмотрен.
|
13
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования о том, что
при утверждении условий
договоров с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным директором и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
|
Не соблюдается
|
Указанное требование в уставе и внутренних документах Общества отсутствует.
|
14
|
Наличие в составе совета
директоров акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих
требованиям Кодекса
корпоративного поведения
|
Соблюдается
|
В Обществе не менее трех независимых директоров.
|
15
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
При избрании указанных лиц необходимым требованием является отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления и не применение административных наказаний за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
16
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, являющихся
участником, генеральным
директором (управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
Указанных лица не должны входить в состав исполнительных органов акционерного общества, а также
являться участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.
|
17
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием
|
Не соблюдается
|
-
|
