1 Термины и определения 4




Название1 Термины и определения 4
страница4/19
Дата публикации15.04.2013
Размер1.83 Mb.
ТипДокументы
vbibl.ru > Банк > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   19

В случае если владельцем Счета для возврата денежных средств, указанного в Перечне платежных реквизитов, является Клиент, Участник клиринга вместе с таким Перечнем платежных реквизитов предоставляет Клиринговому центру Письмо об идентификации клиента.


    1. Участники клиринга обязаны по запросу Клирингового центра не позднее следующего рабочего дня со дня получения запроса предоставить Клиринговому центру информацию, содержащую:

  • сведения о наличии или отсутствии у Участника клиринга неисполненных обязательств перед кредиторами, вкладчиками и (или) по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на его счетах;

  • Участники клиринга – кредитные организации - иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, указанных в законодательстве Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, для отзыва Банком России лицензии на осуществление банковских операций в соответствии с законодательством Российской Федерации о банковской деятельности;

  • Участники клиринга – Банки-нерезиденты – иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Банка-нерезидента оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента, а также основания для отзыва лицензии на осуществления банковских операций в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента;

  • Участники клиринга – некредитные организации - иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, указанных в законодательстве Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

    1. ^ Порядок регистрации Участников клиринга и их Клиентов

    2. Клиринговый центр осуществляет регистрацию Участников клиринга и их Клиентов и присваивает каждому Участнику клиринга / Клиенту Расчетный код или код Клиента, соответственно.

      1. Участнику клиринга соответствует один основной Регистрационный код (идентификатор), присвоенный Участнику клиринга Администратором.

      2. Администратором Участнику клиринга могут быть присвоены дополнительные Регистрационные коды (идентификаторы). При этом заключение нового Договора об оказании клиринговых услуг не требуется.

      3. При получении от Администратора информации о присвоении Участнику клиринга Регистрационного кода (идентификатора), Участнику клиринга Клиринговым центром присваивается основной Расчетный код в рамках Регистрационного кода (идентификатора) (основного или дополнительного).

      4. На основании заявления Участника клиринга, предоставленного Клиринговому центру, Участнику клиринга может быть присвоен дополнительный Расчетный код в рамках одного Регистрационного кода (идентификатора) (основного или дополнительного).

Заявление о присвоении дополнительного Расчетного кода направляется Клиринговому центру на бумажном носителе или в форме электронного документа.

Заявление о присвоении дополнительного Расчетного кода должно содержать платежные реквизиты для регистрации Счетов для возврата денежных средств для данного дополнительного Расчетного кода.

В случае если владельцем Счета для возврата денежных средств, указанного в Заявлении о присвоении дополнительного Расчетного кода, является Клиент, Участник клиринга вместе с таким заявлением предоставляет Клиринговому центру Письмо об идентификации клиента.

      1. Клиринговый центр информирует Участника клиринга о присвоенном ему Расчетном коде не позднее рабочего дня, следующего за днем присвоения Расчетного кода, посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, если на момент присвоения Участнику клиринга Расчетного кода Участник клиринга является участником Подсистемы ЭДО НКЦ, либо путем направления Участнику клиринга уведомления на бумажном носителе.

      2. Внесение Участником клиринга денежных средств в Обеспечение, уплата комиссионных вознаграждений и расчеты с Клиринговым центром осуществляются отдельно по Расчетному коду Участника клиринга.

      3. Расчет Единого лимита, определение Нетто-обязательств / Нетто-требований, Итоговых нетто-обязательств / Итоговых нетто-требований, Задолженностей Участника клиринга, проверка возможности регистрации заявок, перечисление и учет денежных средств Участника клиринга, исполнение (прекращение) обязательств по Сделкам, возникновение и прекращение Маржинального требования, заключение и исполнение Сделок в ходе Дополнительных сессий ЕТС первого и второго типа, уплата комиссионных вознаграждений осуществляется по Расчетному коду Участника клиринга.

      4. Аннулирование присвоенного Участнику клиринга основного и дополнительных Расчетных кодов осуществляется при аннулировании соответствующего ему Регистрационного кода на основании уведомления, полученного от Администратора.

Аннулирование присвоенного Участнику клиринга дополнительного Расчетного кода осуществляется на основании письма от Участника клиринга.

      1. Аннулирование присвоенного Участнику клиринга основного или дополнительного Расчетного кода осуществляется при условии отсутствия у Участника клиринга неисполненных обязательств, учитываемых по такому Расчетному коду.

      2. При аннулировании присвоенного Участнику клиринга Расчетного кода Клиринговый центр в течение 3 (трех) банковских дней после получения соответствующего уведомления от Администратора или письма от Участника клиринга, осуществляет возврат Обеспечения Участнику клиринга в соответствующей валюте, учитываемого по данному Расчетному коду, на Счета для возврата денежных средств, зарегистрированные в Клиринговом центре для данного Расчетного кода.

      3. Клиринговый центр информирует Участника клиринга об аннулировании Расчетного кода не позднее рабочего дня, следующего за днем его аннулирования, посредством Подсистемы ЭДО НКЦ.

    1. Регистрация Клиентов осуществляется на основании информации, полученной от Участника клиринга, или на основании информации, предоставленной Клиринговому центру Администратором.

    2. Регистрация Участников клиринга и Клиентов осуществляется Клиринговым центром в соответствии с порядком, установленным требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

    3. Сведения, необходимые для регистрации Клиента предоставляются Участником клиринга в Клиринговый центр в форме электронного документа.

    4. Процедура регистрации Клиентов предусматривает присвоение Клиринговым центром таким Клиентам следующих уникальных кодов:

  • код Клиента (присваивается в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков);

  • краткий код Клиента (указывается Участником клиринга самостоятельно).

    1. Краткий код Клиента присваивается Клиенту при условии, что:

  • Участнику клиринга присвоен Регистрационный код;

  • Клиенту присвоен код Клиента в соответствии с Правилами клиринга;

  • краткий код Клиента, предложенный Участником клиринга, соответствует формату (набор символов), используемому в Клиринговой системе, и является уникальным для данного Участника клиринга.

    1. Клиенту может быть присвоен только один код Клиента. Клиенту может быть присвоено в Клиринговой системе более одного краткого кода Клиента. Для каждого Клиента устанавливается однозначное соответствие всех кратких кодов Клиента коду Клиента.

    2. Клиринговый центр информирует Участников клиринга о присвоении Клиентам кодов (в том числе, кратких) путем направления соответствующего уведомления.

    3. Для регистрации Администратором Клиента в качестве клиента Участника торгов Клиринговый центр вправе передавать имеющуюся у него информацию о Клиентах, а также о присвоенных им кодах Администратору.

    4. Клиринговый центр вправе самостоятельно аннулировать регистрацию Клиентов в случае несоблюдения требований, установленных Правилами клиринга.

    5. Участник клиринга самостоятельно отслеживает полноту и актуальность информации, предоставляемой в целях регистрации кодов Участника клиринга и кодов Клиента. Клиринговый центр не несет ответственности за актуальность и достоверность информации, предоставленной Участником клиринга, а также за нарушение Участником клиринга порядка предоставления таких сведений.

    6. ^ Порядок приостановления и прекращения допуска к клиринговому обслуживанию

    7. Клиринговый центр вправе приостановить допуск к клиринговому обслуживанию (в том числе по одному или нескольким инструментам) Участника клиринга по любому из следующих оснований:

  • на основании соответствующего уведомления Администратора;

  • при возникновении обстоятельств, препятствующих в соответствии с законодательством Российской Федерации заключению и/или исполнению Участником клиринга сделок на ЕТС (за исключением чрезвычайных ситуаций), ставших известными Клиринговому центру;

  • при нарушении Участником клиринга установленных Правилами клиринга требований;

  • при применении Банком России к Участнику клиринга – кредитной организации санкций за нарушение банковского законодательства, в том числе: введение запрета на осуществление Участником клиринга отдельных банковских операций, если это приведет к невозможности заключения и/или исполнения Участником клиринга сделок на ЕТС и назначение временной администрации по управлению кредитной организацией – Участником клиринга в рамках мер по предупреждению банкротства кредитной организации;

  • при применении к Участнику клиринга санкций уполномоченных органов за нарушение законодательства Российской Федерации, в том числе: применение административных наказаний, ограничений и введение запрета на проведение Участником клиринга отдельных операции;

  • наличие в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), а также оснований для отзыва (аннулирования) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;

  • при получении Клиринговым центром письменного сообщения от компетентного органа государства учреждения Банка-нерезидента в отношении Банка-нерезидента, из которого следует невозможность дальнейшего осуществления клирингового обслуживания Банка-нерезидента;

  • по результатам рассмотрения Клиринговым центром предоставленных Участником клиринга в соответствии с пунктами 1.58-1.59 Правил клиринга информации и документов, а также в случае их непредставления в надлежащий срок;

  • в случае приостановления Международного соглашения для Российской Федерации либо в случае приостановления Международного соглашения для государства Стороны Международного соглашения, являющегося государством учреждения такого Участника-клиринга – Банка-нерезидента;

  • в случае приостановления международного договора для Российской Федерации, в соответствии с которым Международная организация учреждена либо в случае принятия решения уполномоченными лицами сторон указанного международного договора о приостановлении деятельности Международной организации;

  • при наличии фактов ухудшения финансового состояния Участника клиринга и/или информации, дающей основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга;

  • при наличии фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения Участником клиринга обязательств перед Клиринговым центром, возникших из Договора об оказании клиринговых услуг при оказании Клиринговым центром услуг в соответствии с иными правилами клиринга, утвержденными Клиринговым центром и регламентирующими различные направления клиринговой деятельности.

    1. Клиринговый центр приостанавливает допуск Участника клиринга к клиринговому обслуживанию при получении Клиринговым центром от Участника клиринга письма о приостановлении допуска к клиринговому обслуживанию.

    2. В случае приостановления допуска к клиринговому обслуживанию, в том числе по одному или нескольким инструментам, Клиринговый центр продолжает осуществлять клиринг и иные функции, связанные с осуществлением клиринга по Сделкам, заключенным данным Участником клиринга до момента приостановления допуска к клиринговому обслуживанию Участника клиринга или, соответственно, до момента приостановления допуска к клиринговому обслуживанию по одному или нескольким инструментам.

    3. После получения Клиринговым центром от Участника клиринга и/или Администратора информации и/или документов, подтверждающих выполнение Участником клиринга требований Правил клиринга, и на основании соответствующего письма Участника клиринга Клиринговый центр вправе принять решение о возобновлении приостановленного клирингового обслуживания Участника клиринга или о возобновлении приостановленного клирингового обслуживания Участника клиринга по одному или нескольким инструментам.

    4. Клиринговый центр прекращает допуск Участника клиринга к клиринговому обслуживанию по любому из следующих оснований:

  • в случае прекращения действия Договора об оказании клиринговых услуг при условии отсутствия неисполненных обязательств, возникших до прекращения его действия;

  • в случае отзыва (аннулирования) Банком России лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга – кредитной организации;

  • в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга одной из процедур банкротства;

  • ликвидации Участника клиринга, а также в случае реорганизации Участника клиринга при условии, что деятельность Участника клиринга в результате реорганизации прекращается;

  • в случае отзыва (аннулирования) специального разрешения (лицензии или иного основания) компетентного органа государства учреждения Банка-нерезидента, в соответствии с которым Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции;

  • в случае прекращения Международного соглашения для Российской Федерации либо со дня прекращения Международного соглашения для государства - стороны Международного соглашения, являющегося государством учреждения Участника-клиринга – Банка-нерезидента;

  • в случае прекращения международного договора, в соответствии с которым учреждена Международная организация, для Российской Федерации либо со дня принятия решения уполномоченными лицами сторон указанного международного договора о прекращении деятельности Международной организации;

  • в случае принятия федерального закона о ликвидации Государственной корпорации;

  • неоднократного (два и более) неисполнения Участником клиринга своих обязательств по Сделкам и/или обязательств Участника клиринга, возникающих на основании Правил клиринга;

  • неоднократного (два и более) нарушения Участником клиринга установленных Правилами клиринга требований.

    1. Клиринговый центр вправе прекратить допуск Участника клиринга к клиринговому обслуживанию при поступлении в Клиринговый центр уведомления от Администратора о прекращении допуска Участника клиринга к участию в торгах, проводимых Администратором.

    2. С момента получения в отношении Участника клиринга информации о случаях, указанных в пунктах 1.84, 1.88 Правил клиринга, Клиринговый центр вправе установить для такого Участника клиринга Лимит, обеспеченный средствами фонда, равным нулю.

    3. Клиринговый центр извещает Участника клиринга и Администратора о приостановлении / прекращении или возобновлении приостановленного допуска к клиринговому обслуживанию (в том числе, по одному или нескольким инструментам) не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления / прекращения или возобновления приостановленного допуска к клиринговому обслуживанию, направляя соответствующие уведомления в форме электронного документа.

    4. Прекращение допуска к клиринговому обслуживанию влечет за собой прекращение участия в Гарантийном фонде Участника клиринга с даты прекращения допуска к клиринговому обслуживанию. Клиринговый центр возвращает Участнику клиринга денежные средства, составляющие взнос Участника клиринга в Гарантийный фонд, учитываемый на дату прекращения допуска к клиринговому обслуживанию, в течение 3 (трех) банковских дней после получения Клиринговым центром письма от Участника клиринга о возврате взноса в Гарантийный фонд, содержащего платежные реквизиты, за исключением случаев, указанных в статье 1.236 Правил клиринга.

  1. ^ МЕРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИРИНГА

    1. Перечень мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга

    2. В целях снижения рисков, связанных с осуществлением клиринга, Клиринговый центр:

  • предъявляет требования к финансовой устойчивости Участников клиринга;

  • предъявляет к Участникам клиринга требование о внесении Обеспечения в российских рублях и иностранной валюте;

  • осуществляет предварительный контроль достаточности Обеспечения Участника клиринга при подаче заявок;

  • не реже, чем каждый Расчетный день, осуществляет переоценку стоимости Обеспечения Участника клиринга, а также Нетто-обязательств / Нетто-требований Участника клиринга и иных обязательств и требований Участников клиринга, возникающих в соответствии с Правилами клиринга, и контроль достаточности Обеспечения Участника клиринга, в случае недостаточности – предъявляет Участнику клиринга требование о внесении обеспечения (Маржинальное требование);

  • осуществляет контроль Единого лимита при исполнении / прекращении обязательств по Сделкам, возврате Обеспечения Участнику клиринга;

  • формирует Гарантийный фонд.

    1. Гарантийный фонд формируется Клиринговым центром в долларах США за счет взносов в Гарантийный фонд Участников клиринга.

Размер взноса в Гарантийный фонд составляет 80 000 (восемьдесят тысяч) долларов США.

    1. ^ Единый лимит и риск-параметры

    2. Единый лимит рассчитывается Клиринговым центром при изменении размера Обеспечения Участника клиринга, при подаче Участником клиринга заявок, заключении им Сделок, исполнении / прекращении обязательств по Сделкам, изменении риск-параметров.

    3. Единый лимит Участника клиринга используется для проверки возможности подачи Участником клиринга заявок, исполнения / прекращения обязательств по Сделкам, возврата Участнику клиринга денежных средств со счетов Клирингового центра, а также выполнения иных операций, предусмотренных Правилами клиринга. Указанная проверка осуществляется, исходя из анализа изменения значения Единого лимита Участника клиринга до и после проведения операции.

    4. Единый лимит Участника клиринга рассчитывается с учетом:

  • Обеспечения Участника клиринга в валютах, являющихся валютой лота или сопряженной валютой для Сделок с частичным обеспечением;

  • Лимита, обеспеченного средствами фонда (для Участников клиринга, являющихся участниками Гарантийного фонда);

  • Нетто-требований Участника клиринга в валютах, являющихся валютой лота или сопряженной валютой для Сделок с частичным обеспечением;

  • Нетто-обязательств Участника клиринга в валютах, являющихся валютой лота или сопряженной валютой для Сделок с частичным обеспечением;

  • Дополнительного обеспечения, рассчитанного для Участника клиринга;

  • Задолженности по сделкам Участника клиринга перед Клиринговым центром в российских рублях;

  • Задолженности по комиссиям Участника клиринга перед Клиринговым центром в российских рублях;

  • Задолженности по гарантийным переводам Участника клиринга перед Клиринговым центром в российских рублях;

  • корректировки Единого лимита с учетом Индикативных курсов сделок своп.

    1. В случае если для Участника клиринга установлен Торговый лимит, размер Обеспечения Участника клиринга в российских рублях и стоимость в российских рублях Обеспечения Участника клиринга в иностранной валюте, учитываемая при расчете Единого лимита Участника клиринга, ограничивается величиной Торгового лимита такого Участника клиринга, который устанавливается в следующем порядке:

      1. Торговый лимит Участника клиринга устанавливается на основании Запроса об установлении Торгового лимита, направляемого Участником клиринга в Клиринговый центр, или на основании решения Клирингового центра, принимаемого в связи с наличием фактов ухудшения финансового состояния Участника клиринга и/или информации, дающей основания считать возможным ухудшение финансового состояния Участника клиринга.

      2. Запрос об установлении Торгового лимита направляется Клиринговому центру в электронном виде с использованием Клиринговой системы, или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.

Запрос об установлении Торгового лимита исполняется Клиринговым центром, начиная с первого Торгового дня, следующего за датой предоставления указанного запроса.

Запрос об установлении Торгового лимита действует до его отмены Участником клиринга.

      1. Торговый лимит Участника клиринга на основании решения Клирингового центра устанавливается, начиная с первого Торгового дня, следующего за датой принятия указанного решения, если иное не указано в решении Клирингового центра.

Торговый лимит Участника клиринга, установленный на основании решения Клирингового центра, действует до отмены указанного решения.

      1. В случае установления Торгового лимита Участника клиринга на основании решения Клирингового центра, Запросы об установлении Торгового лимита Участника клиринга не исполняются.

    1. Порядок определения Лимита, обеспеченного средствами фонда, для Участников клиринга, размер взноса в Гарантийный фонд которых соответствует установленному Клиринговым центром размеру взноса в Гарантийный фонд, устанавливается Методикой лимитирования операций на валютном рынке.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   19

Похожие:

1 Термины и определения 4 iconОсновные понятия, термины и определения состояний объектов и свойств надежности
Термины и определения основных понятий, используемых в теории надежности, даны в гост 27. 002-89 “Надежность в технике. Основные...

1 Термины и определения 4 iconТрубы стальные термины и определения гост 28548-90 (ст сэв 6584-89)
Настоящий стандарт устанавливает термины и определения понятий основных видов стальных труб

1 Термины и определения 4 iconОсновные понятия и определения информационных технологий. Аппаратное и программное обеспечение
Основные понятия, определения и термины формулируются гост 15971—90 «Системы обработки информации. Термины и оп­ределения»

1 Термины и определения 4 iconБезопасность в чрезвычайных ситуациях техногенные чрезвычайные ситуации термины и определения
...

1 Термины и определения 4 iconТермины и определения
В настоящем Приложении применимы следующие единые термины с соответствующими определениями

1 Термины и определения 4 iconСтатья 1 Термины и определения: в настоящем Соглашении указанные...

1 Термины и определения 4 iconСодержание термины и определения
В настоящей документации открытого запроса предложений по выбору Подрядчика на выполнении работ/услуг применены следующие термины...

1 Термины и определения 4 iconТермины и определения

1 Термины и определения 4 iconТермины и определения

1 Термины и определения 4 iconТермины и определения, испол ьзуемые в настоящем договоре

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
vbibl.ru
Главная страница